泄露未公开信息 私募基金经理被中基协“拉黑”三年

• 2023-04-23 19:14:50 来源：上海证券报·中国证券网

(资料图)

上证报中国证券网讯 近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）发布纪律处分决定书，百亿级私募汐泰投资原基金经理钟成，因向客户泄露产品未公开信息、明示他人交易等行为被中基协加入黑名单，期限为三年。业内人士表示，私募机构应严格遵守监管规定，保护投资者利益，维护市场的稳定。

早在2021年11月，广东证监局发布处罚决定书显示，2018年12月7日至2019年8月6日，钟成为了维护和客户蒋某新的关系，将其知悉的上海汐泰-小棉袄基金的未公开信息泄露给蒋某新，并明示蒋某新从事相关证券交易，但未向其收取任何报酬。蒋某新根据钟成的明示，利用“邹某丽”证券账户从事了相关交易。

经证券交易所计算，在蒋某新控制使用期间内，2018年12月7日至2019年8月6日，“邹某丽”账户同期或晚于上海汐泰-小棉袄基金账户趋同交易股票45只，趋同交易金额46579.06万元，趋同交易盈利719.08万元。据此，广东证监局责令钟成改正，给予警告，并处以3万元罚款。

近日，中基协向钟成发布《纪律处分决定书》。中基协认为，钟成泄露未公开信息、明示他人交易的行为属于严重背信行为，违规性质恶劣，对有关行为进行自律惩戒确有必要。据此，中基协决定对其做出以下纪律处分：将其加入黑名单，期限为三年。

中基协公开信息显示，汐泰投资成立于2014年7月，为私募证券投资基金管理人，全职员工人数42人，目前管理规模超过100亿元。

一位沪上私募业内人士表示，私募基金机构应严格遵守监管规定，以此来保护投资者的利益，维护市场的稳定。为了最大限度防范风险，私募机构应该建立完善的内部控制制度，包括风险管理、合规监管、投资决策和交易过程的透明度和公正性等方面。同时，私募机构应该加强对投资者的风险提示和教育，让投资者了解投资风险和市场风险，做出明智的投资决策。

另一位百亿级私募人士补充道，私募机构应该建立完善的合规管理体系，包括合规监测、合规培训、合规审计和合规报告等方面。此外，还应该注重员工培训和素质提升，提高员工的专业水平和风险意识。（魏雨田）

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